谈到搭建“大风控”体系，必须先提及企业风险管理的“三道防线”，即企业的业务部门作为前端部门是第一道防线；风险管理职能机构是第二道防线；内部审计职能机构是第三道防线。

  中国纸业的“大风控”体系，基于风险合规部集法务、合规、风险、内控、审计于一体的管控实际，在“四位一体”的基础上，纳入审计强化监督管理。相比较“四位一体”集中在风险防控的第二道防线，将法务的效率和内控、合规、风险的防控特点结合在一起，达到效率与风险防控的统一。中国纸业的“五位一体”强调第二道防线对第一道防线的支撑和预警，第三道防线对第一、二道防线的反馈和改进，最终达到三道防线加固，提升系统化风险防范的目的。

  中国纸业的“大风控”体系，是“五位一体”贯穿“三道防线”的风险管控体系。

  第二道防线由风险管理委员会、合规管理委员会、风险合规部门组成，是风险合规管理的监督与组织协调者，负责统筹协调相关职能部门、分支机构管理合规风险事宜，制定各类管理制度、标准等。此时，法务、合规、风险、内控、审计均置于第二道防线，以委员会运行、合同审查、风险提示函、投资后评价、任中审计为抓手，协助一线核心业务部门进行风险管控。第三道防线由审计委员会和审计部门组成，负责对企业合规管理体系运作情况和运行效果、合规管理政策的执行情况做检查、评估。

  同时，法务也被置于第三道风险，以诉讼案件管理为抓手，与以各类审计（离任、专项、内控评价等）及违规经营追责为抓手的审计一同，对风险合规管理做监督检查，并跟进事项整改，形成闭环管控。

  通过对标中国诚通控股集团有限公司的风险体系模型和合规体系模型，中国纸业的风险和合规体系均处于接近五级体系中的第三级的位置，风险防控接近于“规范型”，合规管理接近于“初步规范级”。结合实际分析，存在不足的问题大多有：一是风险管理策略不明确；二是风险预警监控手段单一；三是系统人员力量有待提升；四是制度体系还需完善；五是文化宣贯还不到位；六是风险管理信息系统尚未建立。

  为打造“五位一体”前置高效协同的中国纸业系统大风控体系，全方面提升合规管理和风险防控能力，为企业的高质量、可持续发展保驾护航。

  在战略层面，根据公司发展的不同阶段，制定与公司战略相适应的风险管理战略；围绕公司发展战略，建立统一风险管理框架，确定风险偏好、风险承受度等；法治建设作为公司改革发展重点任务纳入公司发展规划和年度工作计划。

  在支撑保障层面，搭建风险合规管理信息系统和风险事件库，对内实现重大风险跟踪管理，对外预测风险有效预警；强化人才梯队建设与培训，建立风险合规人才教育培训体系，储备“五位一体”专业领域的专业人才，实现风险合规培训机制运行成熟，文化宣贯到位，业务人员素养显著提升。

  第一步：2021年，完善配置，落实责任。建立完整全面风险管理体系的各项组织体系、制度体系，解决现存的风险合规主要问题。

  第二步：2022年，协同管理。统筹规划风险、合规、内控、法务、审计的业务定位、战略目标以及全年工作任务，探索风险合规管理考核机制和信息系统建设。

  第三步：2023年，系统融合。落地风险合规管理信息系统，结合实际业务情况建立和调优风险监控预警指标体系和风险计量技术，落实全面风险管理与战略管理、绩效管理的融合。

  自搭建与落实“五位一体”大风控体系以来，中国纸业将法治央企建设要求深度融入企业风险管理，在各方面均取得了积极成效。

  在第一道防线，通过规章制度“废改立”，强化制度全生命周期管理；通过狠抓三项审核率，促进业务依法合规开展；通过全员知识竞赛，打通普法“最后一公里”。

  在第二道防线，通过落实第一责任人职责，引领法治建设深入；通过建立总法律顾问制度，促进法治合规工作贯彻；通过年度法治工作会，统筹阶段性重点法治工作任务；通过专职法律机构设置，提供服务人员保障；通过主要领导学法，打造法治宣贯“传送带”。

  在第三道防线，通过“一案一策，一案一总结”，对案件事发成因、处理策略、经验教训通过台账管理进行“全过程”跟踪，并通过开展案件总结分析及专题研讨，反向对机制管理查问题、找不足、提建议，实现案件闭环管理。

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